企業(yè)風險管理重要文件目錄
一、國資委系列
1 《中央企業(yè)全面風險管理指引》
2 《央企指引》附錄：風險管理常用技術(shù)方法簡介
3 深圳市國資委《全面風險管理體系建設綱要》
4 山東省國資委《省管企業(yè)全面風險管理指引》
5 湖南省國資委《省屬監(jiān)管企業(yè)開展全面風險管理的指導意見》
6 廣西自治區(qū)國資委《加強全面風險管理工作的指導意見》
7 河北省國資委《監(jiān)管企業(yè)全面風險管理工作實施辦法》
8 寧夏自治區(qū)國資委《企業(yè)開展全面風險管理工作的通知》
9 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
10 《關(guān)于加強中央企業(yè)國際化經(jīng)營中法律風險防范的指導意見》
11 《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》
12 《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》
13 《關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔風險防控工作的指導意見》
14 七部門《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》
15 關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項的通知
16 《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》
17 《關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的八項規(guī)定》
注：14、15為國資委與其它部委聯(lián)合發(fā)布，16、17是國家層面與央企相關(guān)的政策文件
二、財政部系列
1 五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
2 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范《配套指引》發(fā)布通知
3 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第1號——組織架構(gòu)
4 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第2號——發(fā)展戰(zhàn)略
5 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第3號——人力資源
6 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第4號——社會責任
7 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第5號—— 企業(yè)文化
8 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第6號——資金活動
9 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第7號——采購業(yè)務
10 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第8號——資產(chǎn)管理
11 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第9號—— 銷售業(yè)務
12 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第10號——研究與開發(fā)
13 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第11號——工程項目
14 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第12號——擔保業(yè)務
15 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第13號——業(yè)務外包
16 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第14號——財務報告
17 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第15號——全面預算
18 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第16號——合同管理
19 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第17號——內(nèi)部信息傳遞
20 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第18號——信息系統(tǒng)
21 企業(yè)內(nèi)部控制評價指引
22 企業(yè)內(nèi)部控制審計指引
23 關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系實施中相關(guān)問題解釋第1號的通知
24 關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系實施中相關(guān)問題解釋第2號的通知
25 關(guān)于2012年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知
26 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）
27 小企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范(試行)
28 石油石化行業(yè)內(nèi)部控制操作指南
29 電力行業(yè)內(nèi)部控制操作指南
30 管理會計應用指引第700號——風險管理
31 管理會計應用指引第701號——風險矩陣
三、銀監(jiān)會系列
1 《銀行業(yè)金融機構(gòu)全面風險管理指引》
2 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》
3 《關(guān)于進一步加強信用風險管理的通知》
4 《商業(yè)銀行市場風險管理指引》
5 《商業(yè)銀行市場風險管理指引》附錄—有關(guān)名詞的說明
6 《商業(yè)銀行操作風險管理指引》
7 《商業(yè)銀行聲譽風險管理指引》
8 《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
9 《商業(yè)銀行并購貸款風險管理指引》
10 《商業(yè)銀行信息科技風險管理指引》
11 《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風險管理指引》
12 《融資性擔保公司內(nèi)部控制指引》
13 銀保監(jiān)會《商業(yè)銀行流動性風險管理辦法》
四、保監(jiān)會系列
1 《保險公司風險管理指引（試行）》
2 《保險公司合規(guī)管理指引》
3 《保險公司合規(guī)管理指引》具體適用有關(guān)事宜
4 《保險公司內(nèi)部控制基本準則》
5 《保險公司聲譽風險管理指引》
6 《人身保險公司全面風險管理實施指引》
7 《人身保險公司全面風險管理實施指引》附錄
8 保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第10號：風險綜合評級
五、證監(jiān)會系列
1 《證券公司內(nèi)部控制指引》
2 《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》
3 《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》